Yürürlük Tarihi: 2018
Baer Invest and Capital Management DOO (“Şirket”, “biz”, “bize” veya “bizim”), işini dürüstlük, şeffaflık ve adalet ilkelerine bağlı olarak yürütmeyi taahhüt eder.
Bu Çıkar Çatışması Politikası, Şirketin danışmanlık ve yatırımla ilgili faaliyetlerindeki potansiyel çıkar çatışmalarını nasıl tespit ettiğini, yönettiğini ve hafiflettiğini özetlemektedir.
- Amaç
Bu Politikanın amacı:
- Çıkar çatışmalarının ortaya çıkabileceği durumları belirleyin
• Bu tür çatışmaları önlemek veya yönetmek için prosedürler oluşturun
• Müşterilere ve karşı taraflara adil davranılmasını sağlayın
• Şirketin bütünlüğünü ve itibarını koruyun
- Çıkar Çatışmasının Tanımı
Şirketin, sahibinin veya ilişkili kişilerin, iş kararlarını veya müşteri sonuçlarını uygunsuz bir şekilde etkileyebilecek kişisel, finansal veya mesleki çıkarlara sahip olması durumunda bir çıkar çatışması ortaya çıkar.
Çatışmalar gerçek, potansiyel veya algılanan olabilir.
- Çatışmaların Çıkabileceği Durumlar
Çıkar çatışmaları şunlar dahil olmak üzere, ancak bunlarla sınırlı olmamak üzere, şu durumlarda ortaya çıkabilir:
- Çakışan çıkarları olan birden fazla müvekkile danışmanlık yapmak
• Üçüncü taraflardan tazminat almak
• Bir işlemdeki kişisel finansal çıkarlar
• Bir müşteri görevinde yer alan karşı taraflarla olan ticari ilişkiler
• Tavsiye anlaşmaları veya stratejik ortaklıklar
• Danışmanlık verilen projelerdeki ortaklık payları
- Tanımlama ve Değerlendirme
Şirket, potansiyel çıkar çatışmalarını şu süreçte değerlendirir:
- Müşteri entegrasyonu
• Hizmet kapsamının yapılandırılması
• İşlem müzakereleri
• Üçüncü taraf ortakların tanıtımı
Olası çakışmalar, önemlilik ve tarafsızlığa yönelik risk temelinde değerlendirilir.
- Yönetim ve Azaltım Tedbirleri
Bir uyuşmazlık tespit edildiğinde, Şirket aşağıdaki önlemlerden birini veya birkaçını uygulayabilir:
- Etkilenen taraflara tam açıklama
• Bilgilendirilmiş yazılı onam alınması
• Danışmanlık rollerinin ayrılması
• Hassas verilere erişimin sınırlandırılması
• Sözleşmenin reddedilmesi veya feshedilmesi
Eğer bir çıkar çatışması etkili bir şekilde yönetilemezse, Şirket işlemi reddedecek veya işlemden çekilecektir.
- Şeffaflık ve Bilgilendirme
Uygun durumlarda, bir çalışmaya başlamadan önce çıkar çatışmaları açıkça ve yazılı olarak bildirilecektir.
Danışanlara bilinçli kararlar alabilmeleri için yeterli bilgi verilecektir.
- Bağımsız Yargı
Şirket, tüm danışmanlık faaliyetlerinde bağımsız mesleki muhakeme kullanmayı taahhüt eder.
İş kararları kişisel kazanca göre değil, objektif değerlendirmeye ve işin en iyi çıkarlarına dayanarak alınır.
- Kişisel İşlemler
İşletme sahibi ve ilgili kişiler, aktif müşteri projeleriyle önemli ölçüde çelişen kişisel yatırımlardan veya ticari faaliyetlerden kaçınmalıdır.
Kaçınılmaz olduğu durumlarda, tam açıklama prosedürleri geçerlidir.
- Kayıt Tutma
Şirket, belirlenen çıkar çatışmalarının ve bunların yönetilmesi veya çözülmesi için alınan önlemlerin kayıtlarını tutar.
- İnceleme ve Güncellemeler
Bu Politika, sürekliliğin sağlanması ve yürürlükteki yasal ve etik standartlara uyumun güvence altına alınması amacıyla düzenli olarak gözden geçirilmektedir.